注册资产评估师考试《经济法》复习：证券交易服务机构

第八章 证券法律制度

　　知识点十八、证券交易服务机构

　　证券交易服务机构是指从事证券投资咨询、资信评估，为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　证券交易服务机构的成立，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

　　投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：

　　（1）代理委托人从事证券投资；

　　（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

　　（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

　　（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。