注册资产评估师考试《经济法》复习：概念、适用范围及基本原则

第八章 证券法律制度

　　知识点二、证券法的概念、适用范围及基本原则

　　（一）适用范围

　　1.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

　　3.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由《证券法》的原则规定。

　　（二）基本原则

　　1.公开、公平、公正原则

　　2.自愿有偿、诚实信用的原则

　　3.合法原则

　　4.分业经营、分业管理的原则

　　5.保护投资者合法权益的原则

　　6.国家集中统一监管（证券监督管理机构）与行业自律（证券业协会）相结合的原则。