证券从业《证券法律法规》每日一练：违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任（2022.08.11）

普通来源：正保会计网校 2022-08-11

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单选题

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（　）。 Ⅰ.证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚 Ⅱ.证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应处罚 Ⅲ.证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚 Ⅳ.证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》，应承担相应处罚的有：（1）证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；（2）证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；（3）证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；（4）证券公司未按照规定提取一般风险准备金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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