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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司中间介绍业务(2022.10.02)

普通 来源:正保会计网校 2022-11-04

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单选题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列( )情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 Ⅰ.在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户 Ⅱ.向客户传递商品期货行情信息 Ⅲ.紧急情况下代客户实施平仓操作 Ⅳ.向客户提供期货交易终端

A、Ⅰ、Ⅳ  

B、Ⅱ、Ⅲ  

C、Ⅰ、Ⅲ  

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司中间介绍业务。证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(1)未经许可擅自开展介绍业务;
(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;
(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;
(4)收付、存取或者划转期货保证金;
(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
(7)代客户下达交易指令;
(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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证券从业:每日一练《金融基础》(10.02)

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