证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司中间介绍业务（2022.10.02）
来源： 正保会计网校
2022-11-04
普通
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单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（ ）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。 Ⅰ.在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户 Ⅱ.向客户传递商品期货行情信息 Ⅲ.紧急情况下代客户实施平仓操作 Ⅳ.向客户提供期货交易终端
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本题考查证券公司中间介绍业务。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（1）未经许可擅自开展介绍业务；
（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（4）收付、存取或者划转期货保证金；
（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（7）代客户下达交易指令；
（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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