证券从业《证券法律法规》每日一练：违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任（2022.08.19）

普通来源：正保会计网校 2022-08-19

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单选题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（　）。

A、给予警告

B、责令改正

C、罚款

D、责令定期报告

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【答案】

【解析】

本题考查违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任。未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

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