中国证监会2020年法治政府建设情况

2020年，证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习领会党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会，中央经济工作会议，中央全面依法治国委员会第一次、第二次会议以及中央全面依法治国工作会议精神，认真学习贯彻习近平法治思想，严格按照《法治政府建设实施纲要（2015-2020年）》（中发〔2015〕36号）要求，紧扣“建制度、不干预、零容忍”工作方针，持续加强资本市场法治建设，推进依法行政各项工作，取得了新的成效。

一、2020年法治政府建设工作情况

（一）聚焦“建制度”主线，完善资本市场制度体系

一是夯实资本市场基础法律制度。推动《刑法修正案（十一）》顺利出台，大幅提高资本市场违法犯罪成本；积极推动《期货法》立法，立法进程取得重大突破；认真配合做好《公司法》《企业破产法》修改工作；加快推进《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《私募投资基金监督管理条例》制定工作；稳步推进《上市公司监督管理条例》制定工作；推动出台《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》，推动修订虚假陈述民事赔偿司法解释等。

二是创业板试点注册制落地，持续做好科创板试点注册制改革。制定发布《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及6项配套规则，扎实推进这项“存量+增量”改革平稳落地；制定发布《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等规则，构建科创板再融资规则体系，制定发布突出“硬科技”特色的《科创属性评价指引（试行）》。同时，以注册制改革为牵引，统筹推进发行承销、交易、并购重组、持续监管、退市等制度改革。

三是推动完善资本市场重要制度规则。推动国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，大力推动提高上市公司质量；修订发布《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等规则，引导再融资市场化发行；全力推进新三板市场全面深化改革，为新三板设立精选层改革打牢制度基础，全年发布有关规章、规范性文件、自律规则共计52件；出台《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》等规定，促进私募基金行业发展，推动私募基金税收优惠政策落实落地；修订《期货交易所管理办法》，为进一步促进期货市场对外开放奠定制度基础；实行债券公开发行注册制，发布《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》，指导交易所发布配套通知；制定发布《关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知》等规则，推动具有中国特色的证券集体诉讼制度落地。

四是持续开展证券期货规章制度系统性清理。全年分四批集中“打包”清理168件制度文件。持续更新面向社会开放的证券期货法规数据库，收录资本市场各类规则5483件，行政处罚决定书2179份，月均访问量超过10万人次。

（二）践行“不干预”理念，切实履行法定职责

一是深化行政审批制度改革，高效履行行政许可职责。推进核准制向注册制平稳过渡，做好相关制度规则的制定实施、存量企业平移、审核注册机制优化等工作；优化并购重组审核安排，进一步拓宽“小额快审”通道；优化新三板行政许可机制，简化行政许可申报文件；会同有关部门制定《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，强化备案管理和与外部委的信息共享；加快推进政务服务“一网通办”，启动行政许可电子公章，实现许可受理及审查全流程网上办理。高效开展行政许可受理工作，全年共接收行政许可申请3669件，发出受理、补正、反馈等通知5585件；依法依规履行股票发行审核职责和发行注册程序，全年核准或同意注册IPO企业共409家，新上市企业合计融资4699.64亿元；443家企业完成再融资（含核准和同意注册），融资8115.55亿元；核准48家境外上市行政许可申请，30家企业完成境外发行，合计融资1714.44亿港元。

二是大力推行权力清单、责任清单、负面清单制度。制定证监会行政许可事项清单，修订随机抽查事项清单。统筹推进清理备案事项，切实解决“名为备案、实为审批”的问题。组织编制权责清单，全面梳理包括行政处罚等在内的百余项权责事项。配合有关部委做好深化“证照分离”、市场准入负面清单、企业登记前置审批事项目录等文件的修订。

三是深化市场产品创新，提升服务实体经济能力。制定并发布基础设施公募REITs相关政策规则，推动试点工作取得阶段性进展。指导期货交易所完善规则体系，制定、修改期货期权合约及业务规则，新上市12个期货期权品种，有力支持实体企业稳产保供。指导期货交易所创新一线监管制度机制，首推国内期货品种境外结算价授权。

（三）落实“零容忍”要求，依法全面从严治市

一是从严打击证券违法犯罪，净化资本市场生态。提请中央深改委审议通过关于依法从严打击证券违法活动的意见，围绕夯实资本市场法治和诚信基础，建立健全证券执法司法体制机制，强化重大违法案件惩治和重点领域执法，加强跨境监管执法司法协作等方面，做了系统性、有针对性的部署安排。坚持“零容忍”，打击资本市场违法活动，全年作出处罚决定349项，罚没款金额53.11亿元，市场禁入100人次。从严高效审结康得新、康美药业、獐子岛等市场高度关注的财务造假案件。

二是强化日常监管，推进监管规范化标准化建设。强化交易所股票市场监管，修订《证券交易所管理办法》、沪深交易所交易规则、股票上市规则；加强上市公司财务信息披露监管，全面启动上市公司专项治理行动，修订发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》；加强机构监管，推动出台《证券发行上市保荐业务管理办法》等16项机构监管制度；完善非上市公众公司分类监管制度，针对不同市场层次分别制定年报、中报内容格式准则7项，指导全国中小企业股份转让系统有限公司制定完善市场分层、公司治理等自律规则。

三是依法从严规范市场主体运作。全年对上市公司、非上市公众公司分别采取行政监管措施612家次、159次；针对债券交易、股票质押、私募资管业务等高风险领域的违法违规行为，加大线索核查和违规查处力度，同时严肃落实责任人员追责制。加强证券基金经营机构监管，全年对证券基金经营机构采取行政监管措施267家次，对责任人员采取行政监管措施282人次，对私募机构采取行政监管措施144家次。

（四）坚持严格规范公正文明高效执法

一是加强稽查执法规范化建设，提升行政处罚工作透明度。完善稽查执法规范体系。坚持开门办案，加大听证公开力度，提高行政处罚工作的透明度，全年共召开听证会149场。

二是完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。修改《证券期货市场诚信监督管理办法》，稳步推进资本市场诚信数据库升级建设，收录主体信息100.95万余条，行政许可信息3.28万余条，监管执法信息3.46万余条，部际共享信息2371万余条。加强严重违法失信主体专项公示工作，互联网证券期货市场诚信信息查询平台总查询量达1287.37万余次。持续组织完善“限乘限飞”市场化惩戒工作。

（五）强化对行政权力的监督和制约，切实防范权力滥用

一是加强行政权力的日常监督。建立系统的监督保障措施，把关键部门纳入监督重点，建立廉政制度源头把关等机制。严格落实《中国证监会工作人员回避规定》，完善廉政高风险岗位人员的日常监督。开发运行干部廉政监督管理系统，提高权力监督的科技化水平。把党员干部廉政教育作为党风廉政建设的重要内容，开展警示教育及经常性教育。

二是主动接受人大政协监督，不断提升依法行政水平。把办理建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，加强组织领导，推动办理工作提质增效，全年共承办人大代表建议（含议案）211件、全国政协委员提案117件。

三是积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。加强统筹协调指导，保障应诉工作成效。共办理行政应诉案件208件（含往年结转51件），通过出庭应诉进一步巩固和确认证监会监管执法原则和标准。

四是推进政务公开，不断提高监管透明度。全年召开现场新闻发布会7场，出席国新办新闻发布会3场，参加其他部委新闻发布会1场，主动发布新闻203条，累计回应公众关注热点和重大舆情70余次；会同国家新闻出版署发布了《关于证券市场信息披露媒体条件的规定》，督促从事信息披露业务媒体合法经营；严格依法办理政府信息依申请公开，全年共办理依申请公开政府信息事项1959件。

（六）健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益

一是高标准做好投资者诉求处理工作。平稳实施热线投诉直转范围扩大到全国各辖区，效率大幅提高，平均办结时间由以前2-3月下降至15个交易日。12386热线全年共接收投资者有效诉求10万余件，为投资者挽回损失7200万余元，收到投资者感谢信66件。

二是推进纠纷多元化解工作，进一步完善证券期货专业调解体系机制。制定《证券期货纠纷调解工作指引》，修订《证券期货投资者适当性管理办法》等制度。设立全国性证券期货专业调解组织，中证资本市场法律服务中心正式揭牌。积极推进小额速调机制，目前已覆盖全国所有辖区，签约市场经营机构总数210余家。优化调整中国投资者网“在线调解”相关栏目，为投资者提供优质便捷在线调解服务。各调解组织全年共受理调解案件6100余件，调解成功4900余件，涉及金额超过8亿元。

三是加强行政复议工作，有效化解监管矛盾。全年共办理行政复议案件501件（含往年结转43件），已办结469件。其中，驳回或维持436件，撤销、变更或确认违法5件，出具行政复议意见建议书3份，督促规范执法。妥善化解行政争议，30件案件当事人主动撤回复议申请。

四是积极推动投资者赔偿救济实践。指导相关调解组织成功开展方正科技、祥源文化、京天利等“示范判决+专业调解”案例实践，共涉及2千余名投资者、8家上市公司，为投资者挽回损失1.4亿余元。加大证券支持诉讼工作力度，中证中小投资者服务中心累计提起证券支持诉讼31起，股东诉讼1起，获赔总人数为618人，获赔总金额达5500多万元。

二、2021年法治政府建设工作安排

2021年是中国共产党建党100周年，是“十四五”开局之年。证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，继续深入学习贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会，中央经济工作会议，中央全面依法治国委员会第一次、第二次会议以及中央全面依法治国工作会议精神，全面贯彻习近平法治思想，科学把握新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，持续深入推进资本市场法治政府建设；紧扣“建制度”主线，进一步加强资本市场基础制度建设；践行“不干预”理念，进一步深化行政审批制度改革，引导、鼓励市场产品创新；全面贯彻“零容忍”要求，依法全面从严履行监管职责，继续加大对违法违规行为的打击力度；为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局贡献力量。