2011证券从业《市场基础知识》第八章第一节考点

第一节 证券市场法律、法规概述

　　一、法律

　　（一）《中华人民共和国证券法》

　　1.调整范围

　　2.主要内容

　　（二）《中华人民共和国公司法》

　　1.调整范围

　　2.主要内容

　　（三）《中华人民共和国证券投资基金法》

　　1.调整范围

　　2.主要内容

　　（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定

　　二、行政法规

　　现行的证券行政法规共16件。

　　（一）《证券公司监督管理条例》

　　（二）《证券公司风险处置条例》

　　三、部门规章及规范性文件

　　（一）《证券发行与承销管理办法》

　　1.首次公开发行股票询价的调整和补充

　　2.对证券发售的规定

　　（二）《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　（三）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

　　（四）证券市场禁入规定

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