2011证券从业《市场基础知识》第八章第二节考点

第二节 证券市场的行政监管

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　（一）证券市场的监管意义

　　（二）证券市场监管的原则

　　二、证券市场监管的目标和手段

　　（一）证券市场的监管目标

　　（二）证券市场监管的手段

　　三、证券市场的监管机构

　　（一）国务院证券监督管理机构

　　1.中国证券监督管理委员会

　　2.中国证监会的派出机构

　　（二）国务院证券监督管理委员会的职责和权限

　　1.中国证监会的职责

　　2.中国证监会采取的措施

　　四、证券市场监管的重点内容

　　（一）对证券发行及上市的监管

　　1.证券发行核准制

　　2.证券发行与上市的信息公开制度

　　3.证券发行上市保荐制度

　　（二）对交易市场的监管

　　1.证券交易所的信息公开制度

　　2.对操纵市场行为的监管

　　3.对欺诈客户行为的监管

　　4.对内幕交易行为的监管

　　（三）对上市公司的监管

　　1.信息披露制度的意义

　　2.上市公司信息披露的原则（真实、准确、完整、及时）

　　3.我国上市公司信息披露制度的法律框架

　　4.上市公司信息披露的主要内容

　　5.深交所有关创业板上市公司信息披露的规定

　　6.上市公司信息披露的监督管理与法律责任

　　五、证券投资者保护基金制度

　　（一）证券投资者保护基金

　　（二）证券投资者保护基金公司

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