2011证券从业《市场基础知识》第八章第三节考点

第三节 证券市场的自律管理

　　一、证券交易所的自律管理

　　（一）证券交易所的主要职能

　　（二）证券交易所的一线监管权力

　　（三）对证券交易活动的管理

　　（四）证券交易所对会员的管理

　　（五）证券交易所对上市公司的管理

　　二、中国证券业协会的自律管理

　　（一）中国证券业协会的职责

　　（二）自律管理职能

　　（三）证券业从业人员的资格管理

　　（四）证券业从业人员诚信信息管理

　　1.诚信信息的内容。

　　2.诚信信息的来源以及用途。

　　三、证券登记结算公司的自律管理

　　（一）证券登记结算公司的设立条件

　　（二）证券登记结算公司的职能

　　（三）证券登记结算制度

　　四、证券业从业人员执业行为准则

　　（一）适用对象及自律管理机构

　　（二）基本准则

　　（三）禁止行为

　　（四）监督及惩戒

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