2011证券从业《市场基础知识》第七章第一节考点

第一节 证券公司概述

　　一、我国证券公司的发展历程

　　二、证券公司的设立

　　（一）公司的设立条件

　　（二）注册资本要求

　　（三）设立以及重要事项变更审批要求

　　我国证券公司的设立实行审批制，由证监会审批。

　　三、证券公司分支机构的设立

　　（一）证券公司子公司的设立

　　1.证券公司设立子公司的形式

　　2.设立子公司的条件。

　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。

　　（二）证券公司分公司的设立

　　1.证券公司分公司设立的条件。

　　2.证券公司分公司经营业务范围。

　　（三）证券营业部的设立

　　四、证券公司监管制度的演变

　　（一）业务许可制度

　　（二）分类监管制度

　　（三）合规制度

　　（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度

　　（五）客户保证金第三方存管制度

　　（六）信息披露制度

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