2011证券从业《市场基础知识》第六章第一节考点

第一节 证券发行市场

　　一、证券发行市场概述

　　（一）证券发行市场的含义与作用

　　（二）证券发行市场的构成

　　1.证券发行人

　　2.证券投资者

　　3.证券中介机构

　　（三）证券发行分类

　　1.按发行对象分类：公募发行与私募发行

　　2.按有无发行中介分类：直接发行与间接发行

　　（四）证券发行制度

　　1.注册制（以美国为代表）

　　2.核准制（以欧洲各国为代表）

　　3.我国的证券发行制度

　　（1）证券发行核准制。

　　（2）证券发行上市保荐制度。

　　（3）发行审核委员会制度。

　　（五）证券承销制度

　　发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

　　1.包销

　　2.代销

　　二、股票发行市场

　　（一）股票发行类型

　　（二）股票发行条件

　　1.首次公开发行股票的条件

　　2.首次公开发行股票并在创业板上市的条件

　　3.上市公司公开发行证券的条件

　　（三）我国的股票发行方式

　　（四）股票发行价格

　　三、债券发行市场

　　（一）债券发行条件

　　（二）债券发行方式

　　（三）债券的发行价格

[下一页]