2011证券从业《市场基础知识》第五章第三节考点

第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

　　一、金融期权的定义和特征

　　（一）金融期权的定义

　　（二）金融期权的特征

　　（三）金融期货与金融期权的区别

　　二、金融期权的分类

　　（一）根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

　　（二）按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　（三）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　三、金融期权的基本功能：套期保值和价格发现

　　四、权证

　　（一）权证的分类

　　1.按基础资产分类

　　2.按基础资产的来源分类

　　3.按持有人权利分类。

　　4.按行权的时间分类

　　5.按权证的内在价值分类

　　（二）权证的要素

　　（三）权证发行、上市与交易

　　1.权证的发行

　　2.权证的上市和交易

　　五、可转换证券

　　（一）可转换证券定义、分类和特征

　　1.定义

　　2.分类

　　3.可转换证券特征

　　（二）可转换证券的要素

　　1.有效期限、转换期限

　　2.票面利率或股息率

　　3.转换比例、转换价格

　　4.赎回条款与回售条款。

　　5.转换价格修正条款

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