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《法律法规职业道德与业务规范》章节汇总:证券投资基金监管

普通 来源:正保会计网校论坛 2016-06-23

基金监管对于规范证券投资基金活动、保护投资人及相关当事人合法权益,以及促进证券投资基金和资本市场的健康发展意义重大。本章依托《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证券监督管理委员会发布的相关部门规章和规范性文件,系统阐述了我国基金监管体系。

以下共分三部分,第一部分介绍了基金监管的概念、体系、原则、目标和体制。第二部分阐述了对公开募集基金参与方和活动的监管方式。第三部分以区别监管的视角介绍了对非公开募集基金的监管。

第一部分 基金监管的概念、体系、原则、目标和体制

基金从业《基金法律法规》知识点:证监会对基金市场的监管职责

基金从业《基金法律法规》知识点:证监会对基金市场的监管措施

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金业协会

基金从业《基金法律法规》知识点:证券交易所的法律地位

基金从业《基金法律法规》知识点:证券交易所对基金上市的监管

基金从业《基金法律法规》知识点:证券交易所对基金投资的监管

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金监管体系

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金监管概念

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金监管特征

基金从业《基金法律法规》知识点:基金监管的基本原则

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金监管目标

第二部分 公开募集基金参与方和活动的监管方式

基金从业《基金法律法规》知识点:对基金投资行为的监管

基金从业《基金法律法规》知识点:基金管理人市场准入监管

基金从业《基金法律法规》知识点:基金托管人的市场准入监管

基金从业《基金法律法规》知识点:对基金托管人业务行为监管

基金从业《基金法律法规》知识点:对基金服务机构的监管

基金从业《基金法律法规》知识点:公开募集基金的注册

基金从业《基金法律法规》知识点:公开募集基金的发售

基金从业《基金法律法规》知识点:公募基金销售活动的监管

基金从业《基金法律法规》知识点:公募基金投资与交易行为监管

基金从业《基金法律法规》知识点:对公开募集基金信息披露监管

第三部分 对非公开募集基金的监管

基金从业《基金法律法规》知识点:非公募基金行为监管

基金从业《基金法律法规》知识点:非公开募集基金的备案

基金从业《基金法律法规》知识点:非公开募集基金的托管

基金从业《基金法律法规》知识点:私募基金的投资运作行为规范

基金从业《基金法律法规》知识点:私募基金的信息披露和报送

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