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《法律法规职业道德与业务规范》章节汇总:基金销售行为规范

普通 来源:正保会计网校论坛 2016-06-21

基金销售是证券投资基金生存与发展的桥梁,是按市场要求配置资源的过程,是为客户与机构创造价值和体现价值的过程。对基金销售行为进行规范,有利于充分发挥人员、资金等优势,实现基金行业的良性竞争,以维护其健康发展。

以下分五部分,分别就销售机构人员行为规范、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性、基金销售信息管理等方面的内容进行阐述。

第一部分 基金销售机构人员行为规范

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售人员资格管理

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售机构人员管理培训

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售人员行为规范

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售人员禁止性规范

第二部分 基金宣传推介材料规范

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料的范围

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料审批报备流程

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料的原则性要求

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料的禁止性规定

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料业绩登载规范

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料的其他规范

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料违规情形

基金从业《基金法律法规》知识点:宣传推介材料监管处罚

基金从业《基金法律法规》知识点:风险提示函的必备内容

第三部分 基金销售费用规范

基金从业《基金法律法规》知识点:销售费用原则性规范

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:销售费用结构

基金从业《法律法规职业道德与业务规范》知识点:销售费率水平

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售费用其他规范

第四部分 基金销售适用性

基金从业《基金法律法规》知识点:销售适用性的指导原则

基金从业《基金法律法规》知识点:销售适用性的管理制度

基金从业《基金法律法规》知识点:销售渠道审慎调查

《基金法律法规职业道德与业务规范》知识点:基金产品风险评价

《法律法规职业道德与业务规范》知识点:投资人风险承受力调查

基金从业《基金法律法规》知识点:销售适用性的实施保障

第五部分 基金销售信息管理

基金从业《基金法律法规》知识点:基金销售业务信息管理

基金从业《基金法律法规》知识点:客户信息的内容与保管要求

基金从业《基金法律法规》知识点:销售机构的渠道信息管理

基金从业考试受到社会广泛关注,正保会计网校会及时整理相关知识点,助力广大考生积极备考。

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