2019基金从业《法律法规》各章节高频考点汇总

来源：正保会计网校 2019-06-27

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《科目一》高频考点

《科目二》高频考点

《科目三》高频考点

《基金法律法规、职业道德与业务规范》教材难度不是很大，属于偏文的性质。要求考生具有较强的理解能力和记忆能力。可以根据大纲，筛选知识点，大纲没有列的可以了解不必细看。这里正保会计网校老师为大家精心整理了基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点，希望对广大备考考生在复习上有所助益。

序号	考点	考频
第一章　金融市场、资产管理与投资基金
考点一	金融市场	★★★
考点二	金融市场的构成要素	★★★
考点三	金融资产	★★
考点四	资产管理的特征	★★
考点五	投资基金的定义、类别	★★★
第二章　证券投资基金概述
考点一	证券投资基金的概念	★
考点二	证券投资基金的特点	★★★
考点三	证券投资基金与其他金融工具的比较	★★
考点四	证券投资基金的运作	★
考点五	证券投资基金的参与主体	★★
考点六	证券投资基金运作关系图	★★
考点七	契约型基金与公司型基金	★★★
考点八	基金财产的独立性	★
考点九	封闭式基金与开放式基金	★★★
考点十	伞形基金	★
考点十一	证券投资基金的起源	★
考点十二	基金业的地位和作用	★
第三章　基金的类型
考点一	证券投资基金的分类	★★★
考点二	股票基金与股票的区别	★★★
考点三	股票基金的类型	★★★
考点四	债券基金与债券的区别	★★
考点五	债券基金的类型	★★★
考点六	货币市场工具、投资对象	★★★
考点七	混合基金的类型	★★
考点八	ETF与LOF的区别	★★
第四章　证券投资基金的监管
考点一	监管的概念和特征	★★★
考点二	基金监管机构和行业自律组织	★★
考点三	对基金机构的监管	★★★
考点四	对公开募集基金活动的监管	★★★
第五章　基金职业道德
考点一	道德与职业道德	★★★
考点二	基金职业道德规范	★★★
考点三	基金职业道德教育与修养	★★
第十六章　基金的募集、交易与登记
考点一	基金的募集四部曲	★★★
考点二	基金生效条件	★
考点三	开放式基金和封闭式基金的认购	★★
考点四	ETF份额和LOF份额	★★
考点五	QDII份额	★★
考点六	封闭式基金上市与交易	★★
考点七	开放式基金的申购	★★★
考点八	ETF的上市交易	★★
考点九	LOF的上市交易	★★
考点十	QDII和分级基金	★★
考点十一	开放式基金份额的登记	★★
第二十章　基金的信息披露
考点一	基金信息披露概述	★
考点二	基金当事人的信息披露义务	★★★
考点三	基金募集信息披露	★★★
考点四	基金运作信息披露	★★★
考点五	特殊基金品种的信息披露	★★
第二十一章　基金客户和销售机构
考点一	基金客户	★
考点二	基金销售机构	★★
考点三	基金销售机构的销售理论	★★
第二十二章　基金销售行为规范及信息管理
考点一	基金销售机构的人员行为规范	★
考点二	基金宣传推介材料规范	★★
考点三	基金销售费用规范	★★
考点四	基金销售适用性	★★★
考点五	基金销售信息管理	★
考点六	私募基金销售规范	★★
第二十三章　基金客户服务
考点一	基金客户服务概述	★
考点二	基金客户服务流程	★
考点三	投资者保护工作	★★
第二十四章　基金管理人公司治理和风险管理
考点一	治理结构	★
考点二	组织结构	★
考点三	风险管理	★★
第二十五章　基金管理人的内部控制
考点一	内部控制的目标和原则	★★★
考点二	内部控制机制	★
考点三	内部控制制度	★★★
考点四	内部控制的主要内容	★★
第二十六章　基金管理人的合规管理
考点一	合规管理概述	★★★
考点二	合规管理机构设置	★
考点三	合规管理内容	★
考点四	合规风险	★★★