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2014年注册会计师考试《经济法》练习题:证券违法行为

普通 来源:正保会计网校论坛 2014-05-30

  为了帮助广大学员备战2014年注册会计师考试,正保会计网校精心为大家整理了注册会计师考试各科目练习题,希望能够提升您的备考效果,祝您学习愉快!

  多项选择题

  证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()。

  A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

  B、责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  C、没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

  D、情节严重的,责令关闭

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