2015中级职称考试《经济法》知识点：证券交易中的限制

发起人

1.自公司成立之日起1年内不得转让；
2.自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

董监高

1.自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；
2.在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%；
3.离职后6月内，不得转让其所持有的本公司股份。

（上市公司）短线交易：买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归该公司所有，董事会应当收回该股东所得收益。但是证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

5%股东

1.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向证监会、证券交易所作出报告，通知该上市公司，并予公告。上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
2.投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持的股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

收购人

1.在收购行为完成后12个月内不得转让。在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受限制；
2.拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

证券从业人员

任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

出审计、资产评估报告或法律意见书的中介机构人员

为股票发行

在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。

为上市公司

自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。

上市公司非公开发行

（1）自发行结束之日起，12个月内不得转让；
（2）控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

内幕信息知情人

内幕信息公开前，不得买卖该公司的股票