封闭式基金与开放式基金
1.基本概念
（1）封闭式基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
（2）开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
2.封闭式基金的交易
（1）封闭式基金可以上市交易，开放式基金不上市交易。
（2）基金份额上市交易的条件
①基金的募集符合规定；
②基金合同期限为5年以上；
③基金募集金额不低于人民币2亿元；
④基金份额持有人不少于1000人；
⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3.开放式基金份额的申购、赎回
（1）开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
（2）基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定办理。
（3）成立VS生效
①投资人“交付”申购款项，申购成立；基金份额登记机构“确认”基金份额时，申购生效。
②基金份额持有人“递交”赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构“确认”赎回的，赎回生效。
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