中级职称《经济法》知识点：内幕交易（06.01）

内幕交易

　　1.内幕交易的界定

　　证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

　　2.内幕人员的界定

　　（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；

　　（2）持有上市公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

　　（3）上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

　　（4）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

　　（5）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

　　（6）中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

　　（7）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

　　（8）中国证监会规定的其他人。

　　3.内幕信息的界定

　　（1）应提交临时报告的21条重大事件；

　　（2）上市公司分配股利或者增资的计划；

　　（3）上市公司股权结构的重大变化；

　　（4）上市公司债务担保的重大变更；

　　（5）上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％；

　　（6）上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

　　（7）上市公司的收购方案；

　　（8）中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

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