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2021中级会计职称经济法知识点:投资者保护——投资者适当性管理制度

普通 来源:正保会计网校 2020-11-06

备考中级会计职称考试的你,今天学习了吗?网校为大家准备了中级会计职称经济法知识点,今天的学习就从多掌握一个中级会计职称经济法知识点开始吧!

中级会计职称经济法知识点

知识点:投资者保护——投资者适当性管理制度

1.“证券公司”依法承担适当性管理义务

(1)证券公司应当充分了解投资者的相关信息,如实说明并充分揭示投资风险,销售、提供与投资者相匹配的证券、服务。

(2)投资者应当按照证券公司明示的要求提供真实信息,拒绝提供或未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并拒绝向其销售证券、提供服务。

2.责任承担

证券公司违反适当性义务规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

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