2021中级《审计专业相关知识》习题：证券法
来源： 正保会计网校
2021-04-07
普通
中级《审计专业相关知识》习题：
下列有关证券法的说法中，正确的有：
A、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
B、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80％的，为发行失败
D、经营“证券经纪、证券投资咨询、财务顾问”业务的，注册资本最低限额为5000万元
E、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券
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【答案】
BDE【解析】
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，选项A错误；股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败，选项C错误。
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