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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司合规管理(2022.09.14)

普通 来源:正保会计网校 2022-09-14

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法,错误的是( )。

A、签署并信守相关合规承诺 

B、发现同事违法违规行为时不用向公司报告 

C、在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 

D、积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司合规管理。证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.14)

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