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证券从业《证券法律法规》每日一练:合规部门(03.08)

普通 来源:正保会计网校 2022-03-08

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的( ), 且不得少于( )人。

A、0.5%,3 

B、0.5%,5 

C、1.5%,3 

D、1.5%,5 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券公司合规部门的有关规定。证券公司应当为合规部门配备合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

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证券从业:每日一练《金融基础》(03.08)

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