证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司信息隔离墙制度（2022.09.06）

普通来源：正保会计网校 2022-09-09

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单选题

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有（　）。 Ⅰ.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责 Ⅱ.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责 Ⅲ.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责 Ⅳ.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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