证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司信息隔离墙（03.10）
来源： 正保会计网校
2022-03-10
普通
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单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
A、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
D、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
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