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  • 证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券投资基金法》的规定(2022.02.10)

    普通 来源:正保会计网校 2022-02-10

    对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

    单选题

    擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。

    A、3万元以上10万元以下 

    B、5万元以上30万元以下 

    C、5万元以上50万元以下 

    D、10万元以上100万元以下 

    查看答案解析
    【答案】
    C
    【解析】
    本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

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    证券从业:每日一练《金融基础》(02.10)

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