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证券从业《证券法律法规》每日一练:中介机构违反证券承销业务规定的法律责任(2022.11.23)

普通 来源:正保会计网校 2022-12-30

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,下列说法中正确的有( )。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得 

B、并处50万元以上500万元以下的罚款 

C、情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款 

E、情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款 

查看答案解析
【答案】
ABCDE
【解析】
本题考查中介机构违反证券承销业务规定的法律责任。根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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证券从业:每日一练《金融基础》(11.23)

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