注册资产评估师考试《经济法》复习：证券交易行为

第八章 证券法律制度

　　知识点十、证券交易行为

　　操纵市场行为

　　1.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

　　2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　3.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　虚假陈述行为

　　禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。

　　欺诈客户行为

　　1.违背客户的委托为其买卖证券。

　　2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券。

　　5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　其他

　　1.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

　　2.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

　　3.禁止任何人挪用公款买卖证券。

　　4.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。