注册资产评估师考试《经济法》预习：限制和禁止的证券交易行为
来源： 正保会计网校
2012-04-20
普通
第八章 证券法律制度
知识点九、限制和禁止的证券交易行为的一般规定（记忆）
| 证券机构从业人员 | 在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 | |
| 出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员 | “股票发行” | 在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票 |
| “上市公司” | 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票 | |
| 董事、监事、 高级管理人员 | 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份（75页） | |
| 将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。 | ||
| 持有一个股份有限公司 已发行的股份5%的股东 | ①将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制； ②在该事实发生之日起3日内，不得再行买卖该上市公司的股票；（267页） ③以后其所持该上市公司的股份比例每增加或者减少5%，在报告期内和作出报告、公告之日起2日内，不得再行买卖该上市公司的股票；（267页） | |
| 发起人（75页） | 自公司成立之日起1年内不得转让； 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 | |
| 收购人持有的被收购的上市公司的股票（270页） | 在收购行为完成后的12个月内不得转让 | |
公司董事会不按照上述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照上述规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
