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基金管理公司治理中员工要遵守的原则包括( )

普通 来源:正保会计网校 2019-12-20

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括( )。

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.制衡原则

Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
D
【解析】

本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则:(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)制衡原则。(4)公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则。参见教材P211。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

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