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一般来说 基金管理人的合规审核包含以下程序( )

普通 来源:正保会计网校 2019-12-05

一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序( )。

Ⅰ.制定合规审核机制

Ⅱ.合规审核调查

Ⅲ.合规审核处罚

Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本题考查合规审核。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。参见教材(下册)P263。

以上为基金专业人员职业资格考试《基金从业法律法规》科目练习题,请大家认真作答并核对答案,本题解析附在答案之后。

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