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2020年基金从业《基金法律法规》第二十六章思维导图

普通 来源:正保会计网校 2020-01-19

《2020年度基金从业人员资格考试公告(第1号)》中获悉,科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去肿么办?不过,有了思维导图,就像有了地图一样,学习就不会迷路啦!

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
第十六章 第二十章 第二十一章 第二十二章 第二十三章
第二十四章 第二十五章 第二十六章 —— ——

以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章思维导图:

第二十六章

下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!

【单选

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。

A.问责

B.机制

C.部门

D.机制和部门

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。参见教材(下册)P252。

【单选

基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

A.监事会

B.董事会

C.总经理

D.股东大会

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P255。

【单选题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P258。

为了让广大考生吃透知识点,网校老师将复杂问题生活化、案例化等通俗易懂的方式进行讲解,还圈出了高频考点并进行了详细解析,助力各位考生在2020年顺利备考基金从业!

本文是正保会计网校原创文章,转载请注明来自正保会计网校!

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