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基金从业《基金法律法规》经典试题:督察长

普通 来源:正保会计网校 2023-03-31

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单选题

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 

B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 

C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 

D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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