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  • 基金从业《基金法律法规》知识点:基金管理人员的执业禁止行为

    普通 来源:正保会计网校论坛 2016-06-12

    基金管理人及其从业人员的执业禁止行为

    基金管理人承担着严格的受托责任,其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员具体负责基金管理人的运营管理、基金的投资运作,为促使其恪尽职守、勤勉尽责,保护基金财产安全,维护基金份额持有人的合法利益,必须规范基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的行为。

    依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为

    ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    ②不公平地对待其管理的不同基金财产

    ③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

    ④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    ⑤侵占、挪用基金财产

    ⑥泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

    ⑦玩忽职守,不按照规定履行职责

    ⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

    2016年基金从业第三次预约考试时间为6月18日,正保会计网校为大家整理了基金从业《法律法规职业道德与业务规范》相关知识点,祝大家顺利通过基金从业考试!

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