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2019基金法律法规知识点:监管的概念和特征

普通 来源:正保会计网校 2019-03-20

2019年基金从业4月份考试报名截止至3月22日,欲报从速!正保会计网校为您收集整理了基金从业资格考试《基金法律法规》考点:监管的概念和特征,快来学习吧!

知识点:监管的概念和特征★★★

一、基金监管的概念及特征

1.基金监管的概念

基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。

2.基金监管的特征

(1)监管内容具有全面性

(2)监管对象具有广泛性

(3)监管时间具有连续性

(4)监管主体及其权限具有法定性

(5)监管活动具有强制性

二、基金监管体系

基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

目标:监管所要达到的目的和效果。

体制:监管主体及其职权的制度体系。

内容:指监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

方式:是指基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。

三、基金监管目标

1.保护投资人及相关当事人的合法权益

2.规范证券投资基金活动

3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

四、基金监管的基本原则

1.保护投资人利益原则

2.适度监管原则

3.高效监管原则

4.依法监管原则

5.审慎监管原则

6.公开、公平、公正监管原则

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