中级职称《经济法》易错题专家点评：证券的销售方式（12.27）

多选题

下列股票发行中，应当采取代销方式的有（　　）。

A.上市公司向不特定对象增发股票

B.上市公司向原股东配股

C.上市公司用自行销售方式非公开发行

D.上市公司通过证券公司承销方式非公开发行

【正确答案】BD

【答案解析】本题考核证券的销售方式。根据规定，上市公司非公开发行未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采取代销方式。而配股，是公开发行，但也应当采取代销方式。因为如果是包销，那么承销的证券公司就会购入剩余未发售出去的股票，从而导致证券公司成为投资人。这与“向原股东配股”就矛盾了，因为证券公司并不是上市公司原股东。因此正确答案为BD。

【点评】该题考查的是证券发行程序中的签订承销协议，进行证券销售的环节。我们要知道证券发行后，要进行销售，其中可以通过自行销售的方式销售，也可以通过配股的方式向原股东配售，另外还可以通过代销的方式，也就是由证券公司来承销。

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