证券从业《证券法律法规》每日一练：证券经纪业务相关人员（10.23）
来源： 正保会计网校
2020-10-23
普通
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单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列对从事证券经纪业务相关人员的要求错误的是（ ）。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作一人复核，复核应当留痕
C、非常规业务操作应当事先审批，事后复核，审批不必留痕，复核应当留痕
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。参见教材P230。 
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