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中级会计职称考试《经济法》练习题:证券发行上市保荐机构

普通 来源:正保会计网校 2011-11-04

   多项选择题

  ◎根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定,下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。

  A.保荐代表人数量少于5名

  B.最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

  C.公司治理结构存在重大缺陷

  D.公司风险控制制度健全但未有效运行

  正确答案:CD

  正保会计网校答案解析:本题考核不得注册登记为保荐机构的情况。根据规定,保荐代表人数量少于2名的,不得注册登记,因此选项A的说法是错误的;最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除,不得注册登记,因此选项B是错误的。

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