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银行中级《法律法规》每日一练:证券交易(2022.05.02)

普通 来源:正保会计网校 2022-05-05

成大事者,不恤小耻,立大功者,不拘小谅!正保会计网校为您提供银行中级考试每日一练免费练习,希望对您备考银行中级有帮助!以下是银行中级考试《银行法律法规》每日一练,快来练习吧~

多选题

《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为( )。

A、违背客户的委托为其买卖证券 

B、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 

C、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 

D、为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖 

E、其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为 

查看答案解析
【答案】
ABCDE
【解析】
本题考查证券交易。《证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:1.违背客户的委托为其买卖证券;2.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;3.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;4.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;5.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。参见教材P349。

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