银行业初级资格《银行管理》每日一练·多选题:合规风险
合规风险所导致的损失后果有多种表现形式,包括( )。
A. 行政处罚
B. 声誉损失
C. 支付罚款
D. 刑事责任
E. 民事法律责任
【正确答案】ABCDE
【答案解析】本题考查合规风险。合规风险所导致的损失后果有多种表现形式,既可能是遭受到法律制裁,例如商业银行因为违规行为而被追究相应的法律责任,包括刑事、行政或者民事法律责任,尤其是被相关监管部门针对违规行为处以相应的行政处罚;也可能是在财务上蒙受损失,例如因为违规行为不得不支付罚款、赔偿金等直接形成的财务损失。或者,虽然违规行为没有直接造成有形的物质损失,但是银行因为发生违规行为而使自身的声誉受到冲击,市场主体和公众对该商业银行的信心下降。
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