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【区分】发行与上市：发行是一级市场（公司卖给投资者），上市是二级市场（投资者之间进行买卖）。
（一）批准
申请证券上市交易，应当向“证券交易所”提出申请，由证交所依法审核同意。
（二）证券上市条件——数字性规定至考前必须反复强化
| 证券种类 | 上市条件 |
| 股票 | （1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 （2）股本总额不少于人民币“3000万元” （3）公开发行的股份达到公司股份总数的“25%以上”；公司股本总额“超过4亿元”人民币的，公开发行股份的比例为“10%以上” （4）最近“3年”无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 |
| 债券 | （1）公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件 （2）公司债券的期限为“1年”以上 （3）公司债券实际发行额不少于人民币“5000万元” |
| 封闭式基金 | （1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 （2）基金合同期限为“5年以上” （3）基金募集金额不低于“2亿元”人民币 （4）基金份额持有人不少于“1000人” |
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