会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转
下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能( )
证券公司违反条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正
约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券
股票质押式回购业务发生异常情况的,交易各方可以按
非货币财产出资,货币出资比例不得低于 ( )。
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。
股票质押式回购业务中,证券公司应当建立健全融入方资质
关于转融通业务,下列说法中,错误的是( )
关于转融通业务,下列说法中正确的是( )。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行
关于可充抵保证金的证券的折算率的说法,错误的是( )
融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列( )条件。
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》,融资融券
根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照
融资融券业务中,获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记
( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
托管人应当按照有关法律法规履行下列( )受托人职责
关于合格境外机构投资者境内证券投资业务,下列表述,错误的是
每个合格境外投资者只能委托( )个托管人,并可以更换托管人
合格境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有合格
下列属于资产证券化基础资产负面清单的是( )
关于资产支持证券,下列说法中,错误的是( )
专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起( )个工
下列不属于原始权益人的职责是( )
关于标准化债权类资产,下列表述正确的是( )。
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见,下列说法中
为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理
证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是
根据证券资产管理业务的一般规定,下列说法中
集合计划成立应当具备客户人数( )
具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和
有下列( )情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年
关于证券自营业务的监管措施,下列说法中,错误的是
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说
关于证券自营业务,下列说法中,正确的是( )。
根据证券自营业务投资范围的规定,已经和依法可以在
关于证券自营业务,下列说法中,错误的是( )。
根据违反非金融企业债务融资工具发行与承销有关法律责任的规
地方审批机关违反( )规定,批准发行企业债券的,责令改正
未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经
根据监管部门对公司债券发行与承销的监管措施,( )依法
下列属于非公开募集基金财产的投资范围的是( )
下列关于基金非公开募集的方式和对象,说法正确的是( )
关于非金融企业债务融资工具发行与承销信息披露