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证券公司违反条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正

普通 来源:正保会计网校 2020-03-02

单选题

证券公司违反条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

②未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

③未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

④未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息査询制度

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查信用业务的相关监管措施及法律责任。①②③④均符合题干要求。参见教材P383。

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