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投资者的下列行为中,属于中国证监会禁止行为的有( )。

普通 来源:正保会计网校 2020-03-09

单选题

合格境内机构投资者的下列行为中,属于中国证监会禁止行为的有( )。

Ⅰ、利用融资购买证券

  Ⅱ、购买实物商品
  Ⅲ、因交易清算借入少量现金
  Ⅳ、从事证券承销业务
  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本题考查金融机构类投资者。除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为:购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。参见教材P110。

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