组合型选择题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有( )等情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金
Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
为了帮助参加证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》试题,希望对广大考生有所帮助!
注:本文原创于正保会计网校(http://www.chinaacc.com),转载请注明出处!
推荐阅读:
了解详情480元/2科