证券从业《证券法律法规》每日一练：证券市场禁入措施（2022.12.19）

本题考查证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）证券发行人 的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员， 证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5% 以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法 行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员；（2）证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管 理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3 ）证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构 、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（4）公开募集 证券投资基金（以下简称“基金”）管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其 设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金 管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）私募 投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理 人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；（6）直接或者间接在证券交 易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称“证券交易场所”）进行投资的自然人或者机构投资 者的交易决策人；（7）编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；（8）执法单位及相关自律组织 的工作人员；（9）执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。