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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券市场禁入措施(2022.12.19)

普通 来源:正保会计网校 2022-12-30

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

A、证券发行人的董事、监事、高级管理人员 

B、证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人 

C、证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 

D、证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本题考查证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定,情节严重的,执法单位可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)证券发行人 的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员, 证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人,证券发行人、其他信息披露义务人持股5% 以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员,或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法 行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员;(2)证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管 理人员及工作人员,证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3 )证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员,证券服务机构 、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(4)公开募集 证券投资基金(以下简称“基金”)管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其 设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员,基金管理公司、其他公募基金 管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)私募 投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理 人员、工作人员,私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人;(6)直接或者间接在证券交 易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所(以下统称“证券交易场所”)进行投资的自然人或者机构投资 者的交易决策人;(7)编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员;(8)执法单位及相关自律组织 的工作人员;(9)执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.19)

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