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2013年证券从业《证券交易》练习题:申请融资融券业务资格

普通 来源:正保会计网校 2013-11-18

2013年证券从业资格考试备考正在如火如荼进行,为了帮助广大考生充分备考,正保会计网校教学专家整理了一些相关备考资料供大家参考,祝愿大家学习愉快,梦想成真!

多选题

证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件有( )。

A.经营证券经纪业务已满3年

B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

C.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定

D.已建立完善的客户投诉处理机制

【正确答案】ABD

【答案解析】财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。C的说法有误。

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