根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责
来源： 正保会计网校
2020-04-03
普通
单选题
根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的（ ）。
①责令改正，没收业务收入
②暂停或者撤销证券服务业务许可
③并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格
A.①②
B.①③
C.②③④
D.①②③④
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【答案】
D
【解析】
本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任。根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。参见教材P507.
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