因证券公司工作人员甲某的执业行为违反法律法规和准则

普通来源：正保会计网校 2019-11-04

单选题

因证券公司工作人员甲某的执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、出现财产损失的风险是（　）。

A.市场风险

B.信用风险

C.合规风险

D.政策风险

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【答案】

【解析】

本题考查合规风险的概念。证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。参见教材P162。

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