证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问

普通来源：正保会计网校 2019-10-17

单选题

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　）的管理。

Ⅰ.注册登记

Ⅱ.岗位职责

Ⅲ.执业行为

Ⅳ.信息披露

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】

【解析】

本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。参见教材284。

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